ASIC брокеры

ASIC (Australian Securities and Investments Commission) – это австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям, которая является единственным в Австралии государственным финансовым регулятором, осуществляющим контроль над всеми участниками финансовых рынков, включая компании и частных лиц. Появился ASIC в 1998 году, но на тот момент в Австралии действовало несколько надзорных органов для каждого финансового сегмента, что являлось причиной путаницы среди обязанностей и полномочий финансовых регуляторов. Поэтому было принято решение о создании единого надзорного государственного органа, которым и стал ASIC. Сначала он защищал интересы потребителей пенсионных фондов, инвестиционных и страховых компаний, с 2002 года добавились банки, с 2009 года под контроль ASIC попал Австралийский фондовый рынок, а с 2010 года ему поручили работать с Форекс-дилерами и брокерскими компаниями. На 2015 год под надзором Австралийской комиссии уже находилось более 500 компаний, а в самом регуляторе работает свыше 2 000 сотрудников. На сегодняшний день ни одна финансовая компания не может осуществлять свою деятельность на территории Австралии без лицензии ASIC, а получить ее не так просто.

Как получить лицензию ASIC?

Для получения лицензии ASIC брокеру необходимо:

• заполнить заявку-анкету;
• предоставить необходимые документы, указанные на сайте регулятора, включая сертификаты обучения персонала, подтверждающие квалификацию и достаточный профессиональный стаж;
• иметь уставной капитал не менее 50 000 австралийских долларов для ECN-брокеров и 1 млн австралийских долларов для маркет-мейкеров;
• внести членский взнос от 1 500 до 8 000 австралийских долларов.

Процедура рассмотрения заявки на получение лицензии занимает около месяца. За это время будет проведен доскональный аудит брокера для проверки его платежеспособности. Если не будет выявлено ничего подозрительного, то брокер получит лицензию для осуществления своей деятельности. Лицензия ASIC котируется очень высоко на финансовых рынках из-за сложности ее получения и большой ответственности компании при обнаружении мошеннических действий, но все же уступает таким регуляторам, как FCA или CySEC.

Полномочия регулятора ASIC

Помимо непростой процедуры получения лицензии Австралийская комиссия ASIC также обладает широкими полномочиями:

• регулярно проводит внезапные проверки и аудит финансового состояния брокеров;
• выявляет сделки с использованием инсайдерской информации и мошеннические операции на финансовых рынках;
• активно сотрудничает с клиентами брокерских компаний для выявления нарушений;
• может проводить собственные расследования, а также привлекать мошенников к административной ответственности, передавать дела в суд;
• применяет к компаниям штрафные санкции;
• сотрудничает с Федеральной полицией Австралии.

Таким образом, ASIC – это средняя регулирующая организация, которая с одной стороны успешно справляется со своими функциями по защите клиентов брокерских компаний, но с другой стороны все действия регулятора в основном направлены на выявление мошеннических действий и контроль банковских операций. Так, ASIC известен, как самый строгий регулятор, он предъявляет огромные штрафы, но не компенсирует потери пострадавшим трейдерам и инвесторам.